优文社整理的风险自查报告（精选13篇），快来看看吧，希望对您有所帮助。
风险自查报告 篇1
根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：
一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。
部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。
我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。
二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。
一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）
二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。
三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。
我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。
三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。
个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。
我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。其次，遵循"以人为本"的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。
四、各种违章违规贷款风险情况。
受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。
我部门针对此项合规风险采取的措施：进一步规范员工贷款和清理冒名贷款。为了全面贯彻省联社和监管部门的文件精神，我部即将开展了清理违章违规贷款的活动。准备在活动开展过程中，采取了个人自报、支行自查、总行复查,自上而下层层落实的办法,由各分机构负责人负责,各支行逐笔填报相关情况,把员工个人贷款和冒名贷款充分暴露,同时设立举报电话,充分发动群众进行监督。并决定于20xx年下半年开展信贷专项检查活动，对辖区所有支行进行信贷专项检查，针对冒名、顶名贷款，我部门发现一笔查处一笔，绝不手软。
五、信贷资料合规风险以及采取的措施。
受传统信贷思想影响，各支行在办理信贷资料过程中，资料五花八门，未严格按照信贷合规的要求来收集办理信贷资料。
我部门针对此项合规风险采取的措施：规范贷款资料，统一标准。自年初以来我部严格按照总行[20xx]109号文件要求，制定统一的标准，改变以往信贷报备档案资料要素不完备、手续不合规等缺点，先后对信贷档案资料、分类认定等多项资料进行了统一。
六、信贷统计合规风险以及采取的措施。
信贷部门报表较多，我行受条件限制，各支行未安排专职的信贷统计人员，基本上均为信贷会计进行兼职。因工作量较大，各种信贷统计报表错报、漏报、迟报时有发生，我部门针对此项合规风险采取的措施：为规范安徽肥东农村合作银行统计工作行为，强化统计管理，提高统计质量，充分发挥统计信息在我行经营管理中的作用，全面、真实、准确地为各级监督部门和内部决策提供第一手资料，根据省联社统计工作“基础工作抓规范、重点工作求突破、整体工作上台阶”的总体目标，结合《肥东农村合作银行统计管理办法》和《金融统计制度》及其他有关规定，制定了安徽肥东农村合作银行统计工作考核办法。月月对统计质量不高的支行进行通报批评，有力的保证了信贷统计合规性。
七、信贷档案资料保管风险。
自规范档案管理工作以来，从上到下都强化了档案管理工作，达标的同时力求升级，较好的使档案发挥了作用。但由于部分支行对信贷档案缺乏足够的认识，导致信贷档案资料不齐、手续不完善，给今后合规、有效的收回贷款带来了诸多隐患。
（一）、信贷档案重视不够。大多数支行在意识上重文书、会计等档案，轻信贷档案，认为信贷档案无需规范化管理，无目标加以考核管理，管理得好坏一个样，一般上级不会检查信贷档案。
（二）、信贷档案形成不符合规定。有的支行信贷档案在形成过程用圆珠笔书写；有的资料要素不齐，签字甚至缺少印章；有的证件名称与印章名称不相符；有的合同签订主体不相符，存在担保单位不具备担保资格；有的贷款延期不合规，如担保不通知担保人到场签字，致使无法追究担保人承担连带责任；有的抵押物财产共有人未承诺，形成无效抵押，导致贷款到期无法处置抵押物，使贷款无法收回。
（三）、信贷档案资料收集不齐，混装严重。我部在标准行社验收中检查信贷档案时，发现部分支行的信贷档案资料收集不齐，且收集的信贷资料不按时、按续、不配套；有的大小额混装，有的贷款收回与未收回的混装，致使信贷档案难以查找。
（四）、信贷档案管理不当。部分支行信贷档案在保管过程中不同程度地存在一些问题，一是缺乏档案管理设施；二是信贷档案存放分散，形成谁承办的谁保管；三是不分信贷档案价值大小、时间长短一律订本或打捆收存；四是信贷档案乱放，不利于查找资料，影响工作效率。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：
（一）提高认识，加强领导。信贷人员只有在提高认识的基础上，全过程收集信贷资料，使信贷档案管理达到规范化、制度化、科学化，才能有效化解风险，保全信贷资产。通过成立组织加强领导，解决信贷档案管理工作中的实际存在的问题。同时各支行把信贷档案管理工作纳入全年目标考核，确保信贷档案管理工作日趋合规、完善。
（二）明确范围，认真收集。信贷档案是我行信贷部门在放款业务活动中形成的，又是信贷部门在工作时常要利用的，这就要求信贷客户经理办理贷款时，所有涉及该贷款信贷资料要收集齐全，并及时整理、组卷、编号归档管理。要按照类型分类按户列目录装订，以达到方便和有效利用的目的。信贷档案管理范围除了会计部门形成的会计凭证、帐簿、报表由会计部门整理归档外，具有重要价值的贷款资料均属于信贷档案项目管理范围。
（三）加强培训，提高甄别能力。通过以会代训，以会代学，加强信贷人员的培训，从而提高他们及时识别重要的.、有价值的信贷资料，防止因一时疏忽导致资料不齐，诉讼时处于被动的现象发生。同时通过培训，能使他们在办理业务过程根据所收集的信贷资料获取资金风险强弱的信息，以便及时抽回资金，减少损失。
（四）专职管理，提高水平。在人力、物力、财力上对信贷工作给予倾斜，实行“四专”管理，即建立专用档案室、配备专用档案柜、使用专用档案盒、配备一名具有专业水平专职档案人员，确保信贷档案工作的顺利开展。信贷档案利用的频率较高，为了方便工作，应分层保管，凡是借款户已终结事项的档案，信贷部门在一年内不利用的档案，按照档案管理规定和要求移交单位综合档案室管理，凡是信贷部门需要在日常工作中利用的，对借款户需要作连续反映情况的档案，应留在信贷部门暂存备查，信贷部门人员要认真保管，确保信贷档案资料完整齐全。
（五）遵章守制，规范操作。建全有关档案登记薄，严把借阅手续关，保证档案按时、完整、安全入库，防止遗失。如果信贷员工作变动，应抄列移交清单，在单位负责人的监督下移交。
（六）奖惩并罚，逗硬考核。对信贷档案管理规范、完整和管理混乱的专职人员进行奖励和惩处，并纳入年终考核做为评先的条件。
八、不良资产的处置合规风险。
各支行对已经形成的不良资产由于平时预警信息掌握不及时不全面，待处理时比较棘手，收贷费用成本过高，。由于对不良资产形成的原因未进行责任划分和认定，致使对违规责任人的责任追究未严格执行处罚处理，有的根本没有实行责任追究，致使责任不清，加之信贷管理人员调动频繁，接任者不理旧帐，责任追究形同虚设。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：
（一）分清不良贷款责任人，进行责任认定。
（二）与总行其他相关部门联手进行不良贷款的处置。
（三）、严格按照各项处罚处理文件进行处理。
九、信贷操作合规风险
近年来，由于客户经理操作不当而产生的信贷风险时有发生，其长期性、隐蔽性的特点给我行经营带来极大的风险隐患。一是贷款“三查”制度流于形式。部分客户经理贷款调查不深入、不细致，对借款人、担保人的资信状况、担保能力等情况缺乏实质性的调查评估，不能及时关注借款人经营变化、资金流向情况，形成农村信用社与贷户之间的信息不对称。二是法律意识淡薄，借款手续容易存在瑕疵。在涉及的诉讼案件中，存在因信贷资料不齐全、借款人及保证人签字不真实而失去法律效力的现象。三是对已产生风险的信贷资产保全不及时，催收手段单一，催收主动性差，不能根据情况及时采取不同的清收措施，错过最佳清收时机。我行现有客户经理100多名，平均年龄较大，学历较低，同时兼顾存款、中间业务、支农宣传、信用评定、贷款清收等一系列工作。但整体文化素质不高，人均业务量巨大，工作效率低下，接受新文本、新制度、新法律手段的能力较差，不能完全把握规章制度、宏观政策的内涵，合规经营意识和自我保护意识淡薄，对信贷操作风险的防范意识不强。同时，随着社会的开放，泥沙俱下，部分客户经理道德意识削弱，存在一些有悖于金融业职业道德的不轨行为。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：突出人本管理，提升信贷人员素质。明确对客户经理管理的部门，细化客户经理的准入、管理、退出流程，防止部门之间的管理职责重叠或空缺。加强客户经理的思想道德教育和职业操守教育，让其树立正确的职业观和行为准则观。加大业务培训力度，提高客户经理辨别和认识业务操作中各个环节可能出现的风险点，增强客户经理操作风险控制的针对性和约束力。强化内部控制建设和落实。一是准备实施客户经理强制交流制度，有计划、有措施的对在服务区域满一定年限的客户经理予以强制跨区域、跨单位交流，并通过离岗审计发现其是否存在违规放贷现象。二是严格执行贷审会制度。对于客户经理提交的贷款进行严格的资料审查和必要的实地考察。严格岗位分工，明确各岗位在信贷业务操作中的责权划分以及应承担责任，建立和完善责任追究制度。三是加大稽核监督力度，重视贷款外核和实地走访，定期检查与随机抽查相结合，序时检查和专项检查相结合，对重点社、重点人员存在的问题重点检查，做到发现一个查处一个。四是认真执行客户经理服务区域公告制度，并对贷款受理、审查、放贷等各环节进行不定期电话抽查回访，及时与客户进行信息沟通，减少客户与客户经理发生业务的中间环节，避免出现客户经理“吃拿卡要”现象。
完善信贷管理系统功能。提高信贷管理系统使用效率，通过提高技术手段，防范客户经理操作风险，对各类不良行为及时发出预警，对不良客户予以拦截，真正发挥现代科技在信贷管理中的作用。
风险自查报告 篇2
为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。
一、公司经营管理中存在的主要法律风险
（一）外部风险
由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。
（二）内部风险
主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。
二、整改方案
（一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。
（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。
（三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。
（四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。
（五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。
（六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。
（七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法
律风险意识，使员工树立正确的职业道德观，提升员工的职业素养，增强法律风险意识，使在业务中控制法律风险成为员工的自觉行为。
风险自查报告 篇3
按照区纪委工作要求，x镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了x镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：
一、主要工作开展情况
一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。
廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。
二、存在问题
结合x镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：
1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。
2、部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。
3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。
三、下一步主要工作计划
一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。
二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。
三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。
我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。
风险自查报告 篇4
根据xxx市卫计委＜关于转发《xx市人民政府办公室关于进一步规范全市医疗废物集中处置工作的紧急通知》做好医疗废物监督管理工作的通知＞文件指示，我院于20xx年4月1日至15日组织人员进行了医疗废物规范化管理的培训学习及自查工作，现将具体工作总结汇报如下：
一、加强领导、高度重视医疗废物的管理工作
接到市卫计委通知，我院立即召集相关职能科室，召开紧急会议，传达了市卫计委会议精神，分析了医疗废物处置存在问题，明确各职能科室、临床科室及医技科室在医疗废物规范化管理的职责及责任，依照《医疗废物管理条例》、《医疗废物管理办法》及《传染病防治法》等法律法规，继续做好我院医疗废物规范化管理工作，并进一步部署了我院医疗废物规范化管理的工作重点。于4月11日召开全院医疗废物规范化管理专题培训会议。全院临床科室、医技科室及保洁人员参加了会议及学习培训。
二、完善制度流程，明确职责、强化责任，抓好落实
感染管理科起草修订了《xxx医院医疗废物管理办法20xx版》，完善了医疗废物及特殊生活垃圾（玻璃瓶、输液袋或瓶等）的处置流程。总务科负责医疗废物的日常管理，感染管理科负责医疗废物管理的培训、指导和监督检查。护理部负责临床科室和设有护士长的医技、门诊科室医疗废物的管理，医务科、门诊部负责未设护士长的医技及门诊科室医疗废物的管理，其它职能科室参与协助做好医疗废物的'管理。科室护士长（未设护士长的科室科主任）为科室医疗废物管理第一责任人，进一步增强责任意识，强化职责，抓好落实，以高度的责任心做好医疗废物的分类收集。
三、切实开展医疗废物集中处置自查工作
（一）、自查是否正确分类收集。
严格落实医疗废物分类收集制度，按照《医疗废物分类目录》感染性废物、损伤性废物、病理性废物及化学性废物分类放置，严禁混放，严禁在医疗废物中掺杂生活垃圾。
（二）自查医疗废物交接收集转运是否规范
1.科内医疗废物由护士或医务人员亲自与总务科医疗废物收集专人交接，并做好登记，登记内容包括来源、种类、重量、数量、去向及经办人等。
2.特殊管理的生活垃圾包括各种玻璃瓶、一次性塑料输液袋或瓶等由护士或医务人员亲自与总务科收集专人交接，并做好登记，登记内容包括来源、种类、重量、数量、去向及经办人等。
3.暂存间与医疗垃圾处置中心的交接，依照危险废物转移联单制度填写，转移联单资料至少保存3年
4.运送医疗废物人员每天按规定的时间、路线运送至暂存地。收集转运医疗废弃物时，必须按照指定的路线转运。
5.运送前应检查医疗废物标识、标签、封口，防止运送途中流失、泄漏、扩散。
6.运送结束，及时清洁消毒运送工具。
7.转运人员运送时做好个人防护，佩戴手套、口罩等个人防护用品，工作结束及时做手卫生。
8.加强管理，细化责任，严禁医疗废物在收集转运过程中流失。
四、自查医疗废物暂存处置
（一）、自查医疗废物暂存间设施是否规范
严格按照《医疗废物管理条例》的要求设置医疗废物暂存间，设置明显的警示标识，配备防渗漏、防鼠、防蚊蝇、防盗等措施。按规定定期对医疗废物暂时贮存设施、设备进行定期消毒和清洁，确保暂存场所符合要求。严禁私自变卖，切实保障公共卫生，消除安全隐患。
（二）、医疗废物暂存间管理
1.设立专人管理，采取严密的封闭措施。不得露天存放医疗废物。
2.设置明显的警示标识和及禁烟、禁饮食标识。
3.防渗漏、防鼠、防蚊蝇、防蟑螂、防盗以及预防儿童接触等安全措施。
4.严禁将医疗废物存放在生活垃圾存放场所，或者将医疗废物混入其他废物和生活垃圾。
5.医疗废物日产日清，最多存放不超过2天。
6.设置消毒和清洁设施，医疗废物转交出去后，立即对暂存间、存放工具进行消毒和清洁处理。
五、做好医疗废物知识及职业安全防护的培训工作
1.对全体工作人员进行培训，提高其对医疗废物管理工作的认识。
2.从事医疗废物收集、运送、贮存、处置等工作的人员和管理人员，进行系统培训，并配备必要的防护用品，定期健康检查。必要时，对有关人员进行免疫接种，防止其健康受到损害。
六、培训学习医疗废物流失等意外事故时的应急措施
禁止任何科室和个人转让、买卖医疗废物。一旦发生医疗废物流失等意外事故时，采取以下应急措施：
1.先确定流失医疗废物的实际情况及严重程度。
2.组织人员进行现场处理。
3.对造成污染的区域进行处理。
4.工作人员应当做好卫生安全防护后进行工作。
5.根据事故情况进行上报。
特此报告。
风险自查报告 篇5
信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险、内部控制相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下：
一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想上。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、反馈，掌握整改情况等。
三、规章制度上。能够按照联社要求“五个必须”、“八个亲自”开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对基层职工的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖彩票、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是电脑知识相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和
操作规程、计算机运行安全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。
四、工作作风上。善于听取不同意见，能自觉修正自己的权力观、地位观和利益观，时刻把自己置身于党组织和职工的监督之下，努力以身示范，廉洁自律。能够健全民主决策制度，建立严格、明确的决策程序和办事程序，通过完善各项内控机制，充分发扬民主作风，确保各项工作的顺利开展。但工作作风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对基层社督促检查落实不力，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是对分社出现的一些违规违章问题，处理时不是十分果断，特别是处理、处罚时，心慈手软，没硬起手腕。三是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，有时到分社检查只是听听情况，未能真正深入到干部职工家中，听他们的呼声，征求他们的意见等，对员工普遍关心的热点、难点问题缺乏解决的办法和力度。
总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：
一是要与联社职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。
三是要以科学发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动，严格按照联社序时性检查实施方案，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理、预警指标和安全保卫等方面的序时性检查工作。
四是要转变工作作风，严格按照信用社主任“五个必须”、“八个亲自”开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大处罚力度，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。五是要建立和落实职工行为的排查制度，密切关注职工八小时外的生活，重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖彩票、不正常交友等，加强教育，对违法违规人员加大处罚力度。
六是要以这次开展合规文化教育活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患消灭在萌芽状态，确保我社安全、合规、稳健经营。
风险自查报告 篇6
按照xx省档案局下发《关于开展档案安全风险隐患排查治理情况专项督查的通知》的相关要求，为做好我镇档案安全风险隐患排查治理工作，自查情况如下：
在县档案局的指导帮助下，认真贯彻落实有关法律法规，做好全镇各类档案的收集、整理、归档、管理、使用等各项工作，不断加大投入，提高办公条件，档案管理水平不断提高。
一、加强组织领导，落实安全责任
成立镇档案安全风险隐患排查治理工作领导小组，从思想上、行动上把档案安全隐患排查治理工作放在重要位置，层层落实档案安全隐患排查治理工作责任制，分解责任到具体人、每一个环节，确保档案安全隐患排查治理工作思想到位、职责到位、指挥到位、措施到位。
镇党委、政府始终把档案管理工作作为推动全镇经济及社会各项事业发展，解决矛盾纠纷的基础性工作来抓。教育引导广大档案管理工作人员，特别是村、企事业主要负责人，提高对档案工作重要性的认识，增强档案管理的责任感和自觉性，提高管理水平。
二、认真开展排查，及时消除隐患
按照要求，围绕法律政策执行风险、制度安全风险、资源安全风险、档案实体安全风险、档案信息管理风险、档案保密开放与利用风险等方面的关键环节、薄弱领域和重点部位，进行一次全面细致的安全排查，对于查出的问题隐患，要逐项记入台账，并确定隐患项目、隐患部位、整改措施、完成时间、整改结果、责任人，严格落实。
三、落实各项制度，建立长效机制
以本次档案安全隐患排查治理工作为契机，进一步加强内部管理，建立和完善各项规章制度，建立长效机制，认真落实安全隐患排查治理工作责任制。为此，我们积极组织相关人员参加上级组织的业务培训，定期组织各村、各企事业单位档案员到档案工作先进单位学习，依法治档的'水平进一步提高。严格按照规定整理归档，严格档案借阅和使用制度，认真保管好各种档案资料，防止档案的流失。我们将以这次检查验收为契机，进一步加大投入，不断加大软硬件建设力度，改善办公条件，提高管理人员的业务素质，促进全镇档案工作再上新水平。
风险自查报告 篇7
根据《关于印发XX县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动实施方案的通知》（XX农信联发〔20xx〕140号）要求，为更好贯彻落实该项工作，我社迅速成立“合规文化建设年”活动推动工作小组，并对存在的合规风险进行认真自查，通过加大组织宣传、培训教育、强化检查、规范业务操作流程等手段，不断提升我社合规风险管理水平。现将我社合规风险自查情况报告如下：
一、组织领导
根据联社“合规文化建设年”活动要求，我社成立了“合规文化建设年”活动推动工作领导小组。
组长：XXX
副组长：XXX
成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX
（注：正副组长由班子担任，全体员工均为成员，确保人人合规、人人推动）
二、自查情况
经过组织本社全体干部员工开展合规风险大讨论及组织全面排查，我社共发现以下主要风险点：
（一）信用风险管理方面
主要排查内容是：信贷业务贷前、贷中、贷后等环节风险管理（含贷款形态分类及其调整、贷款档案管理、不良贷款清收等方面）。
（二）市场风险管理方面
主要排查内容是：完善可操作性强的市场风险管理，关注对投资品种和期限选择、投资决策、仓位限制、止损行动等方面风险管理内容（该项业务已集中在计财部，由该部负责）。
（三）操作风险管理方面
主要排查内容是：操作风险是否存在人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造成损失的风险（含人员、系统、流程和外部事件所引发的风险）。由于操作风险渗透在业务和管理各个方面，所以各信用社（部、中心）均应按照职责要求归口负责，同时严格按照内控管理要求提高对各业务条线在制度方面的有效执行。重点关注是否建立完整的、可操作性强的操作风险管理制度，该制度是否有效执行。其中人力资源部重点对全辖兼岗情况、要害岗位定期轮换、强制休假、亲属回避等方面进行严格监测排查。
（四）流动性风险管理方面
主要排查内容是：要求建立完善的、可操作性强的流动性风险管理。重点关注日常流动性监测管理、管理层对流动性头寸的关注程序、流动性风险压力测试及相应的风险缓释安排等方面内容。（该项工作由计划资金财务部负责）
（五）声誉风险管理方面
主要排查内容是：重点是完善可操作性强的声誉风险管理制度。财富管理中心重点关注考察产品是否存在销售误导、不实宣传用语，合规与风险管理部负责客户回访情况方面内容、各信用社认真排查分析近年来出现客户投诉事件发生原因。
（六）应急管理方面
主要排查内容是：是否建立和完善涵盖支付清算、现金供应、信息系统建设、安全保卫、负面新闻报道等方面的、可操作性强的应急管理制度；各社对有关应急预案报告管理机制是否清晰。
上述排查格式仅供参考，各社亦可按具体业务条线执行情况进行认真排查分析（具体条线分为：信贷、会计出纳、中间业务、财务管理、安全保卫、服务规范等方面内容）；联社有关职能部门主要根据自身业务条线职责要求进行排查，重点排查内控制度、业务流程是否科学、清晰；岗位设置是否科学合理、工作职责边界是否清晰；各项业务操作是否合法、合规等方面进行分析。
三、原因分析
对上述问题（风险）的产生原因作出详尽分析，深入了解问题（风险）根源。
四、整改措施
对上述问题（风险）的产生提出解决或处理措施，认真处理好今后在业务发展过程中与合规风险的正确关系，严格践行合规职责，最终达到防范和化解风险目的，促进各项业务又好又快发展。
风险自查报告 篇8
按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》(陕人保财险监电函文件的工作要求，充分树立业务流程中的各项风险管控意识，结合“两加强、两遏制”专项检查的自查情况，对20xx年分公司营业部的业务承保方面、实收保费情况、理赔方面、财务方面以及中介代理、内部管控方面进行了认真的风险排查及整改，现将具体开展情况报告如下：
一、基本情况
20xx年营业部实现业务收入 万元，实收保费万元，应收保费 万元，应收率 ;全年直接赔款 万元，简单赔付率 ，综合成本率 ，本年实现利润 万元。
二、 风险排查各方面情况
1、承保方面
(一)公司不存在虚假承保问题。(1)公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况;(2)不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况;(3)不存在套打保单，出具阴阳保单(鸳鸯单)，核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。(4)不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况。
(二)公司不存在虚挂保费。(1)不存在在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的情况。(2)不存在在投保人已全额支付
保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保费资金未入账或未全额入账，以截留、挪用保费资金用于其他用途的`情况。
(三)公司不存在虚假退保问题。不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：(1)不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。(2)不存在冲销虚挂的应收保费。(3)不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
(四)公司不存在虚假中介业务。不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。
(五)公司严格执行条款费率。严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：(1)不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。(2)不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。
(六)公司不存在违反防预费使用规定行为。
但在自查中发现个别保单缺少投保资料、投保单填写要素不齐，有些单位车辆投保单未加盖客户签章，特别约定存在不确定的矛盾用语等等。
2、实收保费方面
自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象;没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、
挪用保险资金用于其他用途的情况发生。
3、退保方面
通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。
理赔方面
4、财务方面
检查中未发现有费用列支科目不正确。
5、兼业代理和中介业务方面
东大业务
6、执行条款费率方面
自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。
7、内部管控方面
通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。
8、资金使用方面
经自查资金管理符合上级公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。
9、理赔方面
检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为;也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。
三、原因分析及问题整改
自查中发现的以上问题，有责任心不强的等原因，也有对政策的学习理解掌握不准的因素，通过“两加强、两遏制”专项
检查活动，自查自纠、边查边改，一是教育和强化业务人员提高从业素质，增强责任心，对业务承保方面资料缺失或投保单要素不全的，逐一进行弥补和完善限期整改。对公司内勤及财务人员要强化业务知识及技能的学习培训，明确承保、理赔、财务及内控各环节的风险隐患，强化专业知识技能的学习，提高责任心，杜绝违规行为的发生。
风险自查报告 篇9
一、公司概况
（一）成立时间、注册资本、实收资本、注册地、实际经营地、经营范围、法定代表人；
（二）股权结构及出资人简介；
（三）所有权/股权状况及发展历史简要说明；
（四）经上级主管部门批准设立的机构的文件名及文号。
二、公司治理
（一）公司法人治理结构，董事会、监事会、经理层成员名单；
（二）部门及岗位设置，组织结构图，本年度部门与岗位设置变动及其影响分析；
（三）分支机构设置，分支机构分布及数量、机构发展规划；
（四）人员规模及绩效考核制度。
三、业务开展
（一）融资性担保业务的种类、规模；
（二）近三年合作银行名称、家数、余额、发生额；
（三）近三年对中小企业、“三农”经济的融资性担保业务开展情况（户数、余额、发生额）；
（四）是否开展再担保业务及债券发行担保业务；
（五）非融资性担保业务的种类、规模；
（六）非担保业务种类、规模；
（七）近三年融资性担保及非融资性担保的履约情况。
四、财务状况及制度
（一）收入、成本及损益基本情况及原因分析；
（二）担保费率确定原则；
（三）财政等外部的风险补偿情况；
（四）财务会计制度建设情况。
五、合规经营
（一）是否主要从事融资性担保业务，是否从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资等违法违规行为；
（二）融资性担保责任余额是否超过净资产的`10倍；
（三）除国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品外，是否对外投资与本机构存在利益冲突，其总额是否高于净资产20%；
（四）是否为母公司或子公司或关联企业提供融资性担保；
（五）是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金；
（六）对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%；
（七）对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%；
（八）对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%。
六、内部控制及风险控制
（一）资本对安全的保障
1．资本金运用情况；
2．融资性及非融资性的担保放大倍数；
3．资本需求预测及资本增补计划。
（二）信用及市场风险
1．融资性及非融资性的担保余额的风险结构及反担保情况；
2．风险集中度分析（最大单户与最大10户、关联客户群、时间、产业、区域）；
3．为关联企业融资性及非融资性的担保情况；
4．代偿、损失、追偿及其变化趋势分析；
5．准备金提取情况及其充足性评估。
（三）流动性风险
1．资产负债期限配比及比率分析；
2．流动资产构成及质量。
（四）内控制度
1．业务操作规程；
2．担保评估、风险评估制度、决策程序、事后追偿与处置
3．风险预警和突发事件应急机制。
（五）操作风险、法律及声誉风险
1．客户投诉情况；
2．案件及损失情况；
3．涉诉情况及影响评估。
风险自查报告 篇10
我校根据“XXX人民政府办公室《关于对校园安全进行大排查大整治的通知》（XXX发〔20xx〕127号）、XXX人民政府办公室《关于对县教育局、张家湾人民政府进行通报批评的决定》和XXX教育局《关于印发〈全县中小学（幼儿园）校园安全风险大排查大整治实施方案〉的通知》（XX发〔20xx〕84号）文件要求”，由XXX牵头成立安全小组，对我校校园安全隐患进行大排查，报告如下：
安全排查领导小组：
组 长：XXX 副组长：XXX 成 员：XXX XXX
一、排查情况
（一）学校管理隐患
我校由安全小组严格按照问题清单一一排查。
1.我校是全封闭式学校，学校无学生在校外租住民房或借住在亲戚朋友家中。
2.学校无未办理教师资格证的教师在学校从事教学工作。
3.学校不存在1名男教师单独包班的情况。
4.学校对照“十严格、十不准”的要求，每学期对教职工开展至少2次法治教育、警示教育培训。
5.学校明确女教师担任生活指导教师，并定期对学生开展心理和生理健康教育。
6.学校对学生及家长开展预防XX宣传和法治教育。
7.学校设立防XX举报箱、公布举报电话。
8.学校把全体教职工纳入师德教育周活动参与对象。
9.学校认真开展师德师风监测和考核，随时掌握学校师德师风状况。 10.学校认真落实食堂、营养餐管理的系列制度，严把食品安全关。
11.学校无校车，不存在非法校车接送学生以及学生搭乘农用车、黑车等非法营运车辆的情况。
12.学校不存在男性工勤人员管理女生宿舍的情况。
（二）物防技防隐患
1.学校视频监控全覆盖，但未接入公安“天网”工程。
2.学校领导定期对视频监控进行回放查看。
3.学校围墙完全封闭，门卫室工作规范正常。
（三）人防隐患
1.学校未发现无言行低俗、趣味低级，生活作风糜烂堕落，喜欢出入声色娱乐场所的人员；
2.学校未发现与异性学生言行随意，不注重教师形象的教职人员；
3.学校未发现有在宿舍、教室、办公室或其他相对封闭的地点单独留下异性学生谈话、辅导行为的人员；
4.学校未发现校园内从事食堂、宿管、门卫等工作以及校园工程施工人员等存在与异性学生单独相处行为的人员；
5.学校未发现喝酒后进入校园的人员；
6.学校未发现未经学校允许将学生带离学生宿舍、学校行为的人员；
7.学校未发现校园内其他可能存在侵害学生的人员。
二、存在问题
1.学校视频监控均未与公安“天网”联接。
三、整改措施
1.学校视频监控均未与公安“天网”联接，尽快与公安机关联系。
风险自查报告 篇11
近年来，银行卡在国内迅速发展，已成为广大人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速发展的同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和控制风险是当前必须要解决的问题。根据粤农信联河源办发【20xx】14号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知，我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：
一、关于制度建设和岗位设置方面：县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的具体流程、重点风险防范和控制等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。
二、关于业务管理情况方面：对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格按照县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡安全用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康安全地向前发展。
三、关于自助设备业务管理情况方面：目前我社还暂未安装有银行卡自助设备，因此我社暂无此项业务的相关内容。
四、关于银联POS业务管理情况方面：因为此项业务目前主要是由县联社负责安装、维护和管理，因此我社也暂无此项业务的相关内容。
五、关于资金清算及差错处理情况方面：对于客户的差错投诉，我社都第一时间安排专员负责跟进了解，并及时与县联社清算部门进行沟通解决，务求将损失和风险控制在最低范围。
六、关于新业务开展情况方面：我社目前并未开展珠江平安卡VIP卡、银行卡自助循环贷款、农民工银行卡特色服务等方面业务。
七、关于科技开发管理情况方面：此项业务主要由县联社相关部门负责。
八、关于检查监督情况方面：对于银行卡的各项业务操作，包括开销卡、挂失、冲正、卡保管等我社领导班子都定期或不定期进行检查，县联社稽核部门也会不定期派人前来进行检查指导工作，务求对银行卡业务的监督检查达到防范风险要求，使我们的广大客户能够安全用卡、放心用卡。
风险自查报告 篇12
现将我局开展档案安全风险隐患治理情况自查简要汇报如下：
一、加强领导，落实责任
档案是机关工作的历史记录，是反映本机关主要职能活动的重要信息载体。我局领导对此高度重视，落实人员，明确责任，确保了此项工作顺利开展。
二、认真开展档案安全风险隐患自查
按照区档案局的要求，我局赓即组织对局档案安全风险隐患进行了认真排查检查。
一是建立完善并严格执行档案保管、保密、检查、立卷归档、管理人员岗位责任制等各项档案管理制度；
二是档案基础设施上，我局现有档案室一间，标准档案柜两个，室内有电风扇、湿度计、取暧器、取钉器、防潮杀虫药等基本的设备设施，档案员办公室、微机室、防火灭火装置无安全隐患，确保了档案的保管安全；
三是对档案材料进行经常性的检查，按期放置驱虫药物，确保档案材料不生虫、霉变；
四是对本机关的文件、材料按期进行了收集、整理、立卷归档。
今后我局将认真学习贯彻档案法律法规和相关业务标准，进一步加强档案安全管理，完善档案门类，确保档案的完整与安全，力争档案工作更上新台阶。
风险自查报告 篇13
根据“惠州市加强医疗安全管理和风险防范专项整顿工作方案的通知”精神要求，我院领导高度重视，成立专项整顿工作领导小组，参照《医疗质量管理办法》对我院的医疗质量和成在的安全隐患进行了认真检查，现就自查结果及整改措施汇报如下：
一、我院医疗质量、安全管理基本情况回顾：
（一）我院有健全的安全管理体系，建立了院科两级责任制，职责明确，责任到人。
制定了与医疗安全质量相关的各项医疗管理职责制度。建立了每月定期召开科主任医疗安全质量管理例会、每季度定期召开中层干部医疗安全质量管理例会，医疗安全质量管理由科室自查和医院医疗质量管理委员会检查相接合。医院医疗质量管理委员会定期深入科室进行监督检查，督促核心制度的落实，检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩，有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。
（二）加强了医疗质量和医疗安全教育，医务人员的安全意识不断提高。
通过召开大会和领导下科室参加晨会及建立医院微信平台的形式，对全员进行医疗质量安全教育，并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量安全”等培训。安全检查检查结束后，院质量控制科及时召开会议，认真研究分析检查中发现的问题，找出核心问题和整改措施，然后召开科长、护士长、业务骨干会议进行质量讲评，有效促进了医疗质量的提高。
加强三基、三严的培训与考核，按照年初制定的院内医学继续教育培训考核计划，定期进行“三基三严”培训考核，参考率、合格率务达95%以上。
（三）健立了“传染病管理小组”、“药事委员会”、“院内感染管理小组”、“抗菌药品分级管理制度”和“突发事件的.应急预案”，并配备有兼职传染病、药品不良反应及死亡病例的网络直报人员。并建立了“不良事件采集制度”和“医疗纠纷防范和处理制度”。
二、存在问题：
（一）某些医疗管理制度还有落实不够的地方：
个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全。
（二）抗菌药物的应用仍存在不合理的想象：
个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素应用时间过长。
（三）住院病历书写中还存在不少问题：
1、病程记录中阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐。
2、存在知情同意书漏签字、自费用药未签知情同意书。
三、整改措施：
（一）进一步加强医疗质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。
进一步加强对医务人员胡医疗质量安全教育，增强安全意识，提高医疗质量。加强医疗相关法律、法规、规章制度、各级人员职责的培训，认真组织学习《医疗质量管理办法》。
（二）进一步加强监督检查力度，确保各项制度胡落实，特别是核心制度的落实。
1、进一步加强监督检查力度，确保各项制度，特别是核心制度的落实。
2、加强三基训练与考核，提高医务人员的技术水平。
3、进一步加强医院感染的监控。
4、进一步加强抗菌药物的使用管理。
5、进一步加强传染病的管理。
（三）进一步加强职业道德教育，切实提高医务人员的服务水平。
根据卫生部《医务人员医德规范及实施办法》的要求，对医务人员进行医德教育，提高医务人员的服务水平和责任心，构建和谐的医患关系。